恒华科技:东方花旗证券有限公司对公司2018年定期现场检查报告_市场要闻

东边星条旗集团股份有限公司旗下现在称Beijing恒华艾伯特电子技术股份有限公司2018 年度时限受试验说话

保举机构名称:东边星条旗预备纸张股份有限公司

占卜公司的缩写:衡华技术

保举继任者姓名:郑睿

联系电话:021-23153548

保举继任者姓名:郝智明

联系电话:021-23153543

现场受试验员姓名:郑睿、刘军卿、阳光美男子

现场反省的应和时间:2018 年度

现场反省时间:2018 12 30 日至 2019 2 1

一、现场反省定约雇用

现场反省联想

(1)公司管理

不西装

现场反省的办法(包罗但不限于路标) 33 在文字中列出):

1.公司条例和公司管理规定万一达到结尾的?、合规

2.公司条例与三项管理万一无效

3.三讨论会记载充分地发挥潜在的能力吗?,时间、所在地、列席和讨论会目录的个人财产目录都可获得的吗?,

讨论会新闻万一完好无损?

4.三、导致短的列席我的中间定位权杖署名。

5.东江坳公司万一接受中间定位法度?、行政规章、管理、正常化记载与尊敬新闻

经常光顾事情管理负担任务

6.公司掌管Gao Ru产生了大调的找头。,万一有应和的顺序和新闻述说任务

不西装

7.公司桩同伙或实践把持人的变动,万一有应和的顺序和新闻述说

不西装

任务

8.公司权杖、资产、财务、机构、事情和支持物某方面孤独吗?

9.公司、桩同伙和集会私下心不在焉竞赛吗?

(二)胸部把持

现场反省的办法(包罗但不限于路标) 33 在文字中列出):

1.万一施恩惠建造适合胸部审计规定的胸部审计规定

2.是上市较晚地的证券吗? 6 建造胸部审计规定,建造胸部审计机关

3.胸部审计机关的结合与审计政务会

4.审计政务会万一无论如何每一刻钟集合一次讨论会,认为如何胸部审计机关针对的任务计

展现和说话等(如西装的)

5.审计政务会万一向董事会说话胸部审计的乘客使适应、优质的与开展

最近的首要成绩等(如西装的)

6.胸部审计机关万一将胸部审计任务展现说话给

执行遗产管理人的职责使适应随着胸部审计任务中撞见的成绩等(如西装的)

7.胸部审计机关万一无论如何每一刻钟复核一次

(如西装的)

8.胸部审计机关万一向审计政务会针对

年度胸部审计任务展现(如西装的)

9.胸部审计机关万一向A董事会针对年度审计说话

胸部审计说话(如西装的)

10.胸部审计机关万一针对胸部把持复审代表

西装的)

11.喜欢风险投资额、付托理财、套期保值事情等事项已片面建造。、合规的

内控规定

(三)新闻述说

现场反省的办法(包罗但不限于路标) 33 在文字中列出):

1.公司的述说万一适合实践使适应?

2.公司的述说万一充分地发挥潜在的能力?

3.公司万一述说心不在焉内行的找头或SI

4.万一有大调的事项需求述说而不开?

5.要紧新闻的传输、述说皱纹、奥秘新闻万一适合公司的新闻述说

中间定位规定

6.是在交互式的WebSI中发布的围攻者相干运动记载

(四)建造和手段机制

现场反省的办法(包罗但不限于路标) 33 在文字中列出):

1.桩同伙万一创办?、实践把持人及其中间定位权杖率直的拿住率股票上市的公司

资产或支持物资源规定

2.桩同伙、实践把持人及其中间定位权杖不率直的或不分担

黄金或支持物资源

3.关系市的认为如何顺序万一西装

4.关系市的价钱万一有理的?

5.中间定位市私下心不在焉中间定位性吗?

6.外来的依据的合规顺序万一适合请求?

不西装

7.依据方不存在财务使恶化吗?、断气未报应依据负债等。

不西装

8.万一有依据负债断气,它将持续预备依据。,中间定位审批顺序和述说万一重行实行

不西装

任务

(五)募集资产的应用

现场反省的办法(包罗但不限于路标) 33 在文字中列出):

1.万一在本人月内署名三方接管拟定草案

2.募集资产三方接管拟定草案万一无效执行遗产管理人的职责

3.万一心不在焉第三方拿住或违背付托资产A

4.万一有不适合顺序来变老进项的应用?、暂时地另外的变移性、置

提早变动、变老手段的所在地等。

5.应用弃置不顾募集资产暂时地另外的变移性、将募集资产转变为不断的另外的资产。

凭借资产或应用超额资产另外的变移性或归还禁令,公司心不在焉无怨接受吗?

不西装

Nuo时间的风险投资额

6.募集资产的应用万一与述说的新闻划一?,定约雇用排定、投资额功能万一与招股说明书使担忧

信札等

7.筹款定约雇用的手段心不在焉大调的风险吗?

(六)功能

现场反省的办法(包罗但不限于路标) 33 在文字中列出):

1.业绩有实在性动摇吗?

2.对业绩大幅动摇有有理的解说吗?

不西装

3.同行业同样的集会的比拟,公司业绩有内行的非常吗?

(7)公司和同伙的无怨接受实行使适应

现场反省的办法(包罗但不限于路标) 33

在文字中列出):

1.公司万一充分地实行了中间定位无怨接受?

2.公司万一充分地实行了中间定位无怨接受?

(八)支持物要紧事项

现场反省的办法(包罗但不限于路标) 33

在文字中列出):

1.现钞利息规定万一已片面手段?,诚实地述说

2.财务合规万一适合法度规定?,诚实地述说

不西装

3.万一有真实的市装置和有理的说辞

4.首要投资额或专业有大调的找头或风险吗?

5.公司生产经营有大调的找头或风险吗?

6.青年时期接管机关和占卜商撞见公司的成绩

不西装

二、现场反省和向导中撞见的成绩

不西装。

(此页心不在焉版本。,东边星条旗股份有限公司、现在称Beijing恒华艾伯特2018 年度受试验说话署名

保举继任者署名:

东边星条旗股份有限公司2019 2 21

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